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（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議表決通過(guò)，2022年5月10日發(fā)布）

第一章總則

第一條為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力，促進(jìn)證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為等的管理，適用本規(guī)則。

本規(guī)則所稱高級(jí)管理人員是指《監(jiān)督管理辦法》第二條第二款規(guī)定的證券公司相關(guān)人員。

本規(guī)則所稱從業(yè)人員是指在證券公司從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、 …… ??